Lagen om handel med finansiella instrument

SFS nr: 2005:377
Departement/myndighet: Finansdepartementet FMA V
Utfärdad: 2005-06-02
Ändrad: t.o.m. SFS 2016:718
Upphävd: 2017-02-01
Författningen äger upphävts genom: SFS 2016:1307
Ändringsregister: SFSR (Regeringskansliet)
Källa: Fulltext (Regeringskansliet)

---

Innehåll:

Definitioner

1 §  I denna team förstås med
   1.

insiderinformation: resultat angående enstaka icke offentliggjord alternativt ej allmänt känd omständighet liksom existerar ägnad för att något som är viktigt eller nödvändigt påverka priset vid finansiella instrument,
   2. köp vid värdepappersmarknaden: affär vid ett reglerad handelsplats alternativt någon ytterligare organiserad marknadsplats alternativt köp tillsammans alternativt genom någon såsom yrkesmässigt bedriver sådan aktivitet vilket avses inom 2 kap.

o

1 § lagen (2007:528) ifall värdepappersmarknaden,
   3. finansiellt instrument: detta såsom anges inom 1 kap. 4 § inledande stycket 1 lagen angående värdepappersmarknaden, och
   4. reglerad marknad: detta vilket anges inom 1 kap. 5 § 20 lagen angående värdepappersmarknaden. Lag (2007:564).

Insiderbrotten

2 §  Den likt får insiderinformation samt likt till personlig alternativt någon annans räkning, genom affär vid värdepappersmarknaden, förvärvar alternativt avyttrar liknande finansiella instrument liksom informationen rör döms på grund av insiderbrott mot fängelse inom högst numeriskt värde tid.

om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument; utfärdad den 14 juni 2007

Detsamma skall gälla den liksom får insiderinformation samt liksom tillsammans råd alternativt vid annat sådant sätt föranleder någon ytterligare för att förvärva alternativt avyttra finansiella instrument vilket informationen rör genom köp vid värdepappersmarknaden.Är förbrytelse såsom avses inom inledande stycket ringa, döms till insiderförseelse mot böter alternativt fängelse inom högst sex månader.
Är brottet tillsammans med hänsyn mot affärens omfattning samt övriga omständigheter grovt, döms på grund av grovt insiderbrott mot fängelse inom lägst sex månader samt högst fyra år.Första samt andra styckena tillämpas även vid den liksom besitter insiderinformation likt består inom vetskap ifall personlig brottslig verksamhet.3 §  Den vilket från oaktsamhet begår enstaka gärning liksom avses inom 2 § döms till vårdslöst insiderförfarande mot böter alternativt fängelse inom högst en tid.

ifall gärningen existerar ringa, döms ej mot ansvar.4 §  För försök mot insiderbrott samt på grund av försök alternativt förberedelse mot grovt insiderbrott döms mot ansvar i enlighet med 23 kap. brottsbalken. Lag (2011:516).5 §  Trots bestämmelserna inom 2-4 §§ får
   1. befattningshavare hos företag liksom driver värdepappersrörelse tillsammans stöd från 2 kap.

1 § alternativt 4 kap. 1 alternativt 2 § lagen (2007:528) ifall värdepappersmarknaden fullgöra uppgift liksom lämnats företaget för att förvärva alternativt avyttra finansiella instrument samt, utan för att nyttja insiderinformation, fullgöra aktivitet likt följer från avtal ifall för att upprätthålla enstaka handelsplats inom en alternativt flera finansiella instrument alternativt för att fullgöra uppgift ifall rådgivning alternativt förvaltning,
   2.

I 6 kap

finansiellt instrument förvärvas då insiderinformationen existerar ägnad för att sänka priset vid instrumentet samt avyttras då informationen existerar ägnad för att höja priset vid instrumentet,
   3. fakta fullgöras liksom någon besitter vid bas från vilket vilket föreskrivits inom team alternativt ytterligare författning,
   4.

aktier inom en aktiebolag alternativt en europabolag förvärvas på grund av ett kroppslig alternativt juridisk persons räkning, ifall insiderinformationen endast utgörs från data ifall ett åtgärd vilket syftar mot samt existerar ägnad för att leda mot en offentligt ett förslag eller något som erbjuds från den personen mot ett vidare krets ifall inköp från aktier inom bolaget,
   5.

den liksom innehar ett option vilket äger en ekonomiskt värde nära löptidens slut avyttra optionen alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
   6.

3, 6 och 10 §§, 2 b kap

den likt utfärdar enstaka option inom samband tillsammans med lösen avyttra alternativt förvärva den underliggande resurser vilket optionen avser,
   7. ingångna terminskontrakt fullgöras vid slutdagen,
   8. den likt innehar enstaka tilldelad emissionsrätt alternativt inlösenrätt vilket äger en ekonomiskt värde avyttra rätten alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
   9.

andra finansiella instrument än aktier förvärvas alternativt avyttras, angående förvärvet alternativt avyttringen sker utan för att insiderinformation används.Det vilket ordineras ifall aktie inom inledande stycket 4 samt 9 skall även tillämpas vid aktierelaterade finansiella instrument såsom teckningsrätt, interimsbevis, optionsbevis, konvertibelt skuldebrev, skuldebrev förenat tillsammans optionsrätt mot nyteckning, vinstandelsbevis, aktieoption samt aktietermin.

Lag (2007:564).6 §  Bestämmelserna inom 2-5 §§ skall även tillämpas vid förfaranden i enlighet med dessa bestämmelser liksom ej utgör alternativt föranleder affär vid värdepappersmarknaden, ifall förfarandena avser finansiella instrument
   1. liksom existerar upptagna mot affär vid ett reglerad marknad,
   2.

på grund av vilka enstaka begäran ifall upptagande mot affär i enlighet med 1 besitter lämnats in, eller
   3.

1, 14, 17, 19, 21 och 22 §§, 6 kap

vilkas värde existerar beroende från en finansiellt instrument i enlighet med 1 alternativt 2. Lag (2007:564).7 §  Den likt uppsåtligen röjer upplysning liksom han alternativt denna inser alternativt borde inse existerar insiderinformation döms, utom inom dem fall då röjandet sker likt en normalt led inom fullgörande från service, aktivitet alternativt åliggande, till obehörigt röjande från insiderinformation mot böter alternativt fängelse inom högst en år.Om informationen blir allmänt känd samtidigt tillsammans för att den röjs, döms ej mot ansvar.

Otillbörlig marknadspåverkan

8 §  Den liksom nära köp vid värdepappersmarknaden alternativt annars förfar vid en sätt såsom denne alternativt denna inser existerar ägnat för att otillbörligen påverka marknadspriset alternativt andra villkor till handeln tillsammans med finansiella instrument alternativt vid annat sätt vilseleda köpare alternativt handelsman från sådana instrument, döms till otillbörlig marknadspåverkan mot fängelse inom högst numeriskt värde kalenderår alternativt, ifall brottet existerar ringa, mot böter alternativt fängelse inom högst sex månader.

existerar brottet tillsammans med hänsyn mot omfattningen från marknadspåverkan alternativt övriga omständigheter för att anse likt grovt, skall dömas mot fängelse inom lägst sex månader samt högst fyra år.För otillbörlig marknadspåverkan döms även den liksom nära affär vid värdepappersmarknaden alternativt annars förfar vid en sätt liksom denne alternativt denna borde inse existerar ägnat för att påverka alternativt vilseleda vid sätt liksom anges inom inledande stycket.

inom dessa fall döms mot böter alternativt fängelse inom högst en kalenderår. ifall gärningen existerar ringa döms ej mot ansvar.

Undantag

9 §  Bestämmelserna inom 2-8 §§ bör ej tillämpas vid köp tillsammans med egna aktier inom återköpsprogram alternativt vid stabilisering från värdepapper, förutsatt för att handeln utförs inom enlighet tillsammans produkt 5 inom Europaparlamentets samt rådets förordning (EU) nr 596/2014 från den 16 april 2014 ifall marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) samt ifall upphävande från Europaparlamentets samt rådets direktiv 2003/6/EG samt kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG samt 2004/72/EG, inom den ursprungliga lydelsen.

Lag (2016:718).9 a §  Bestämmelserna inom 2-8 §§ bör ej tillämpas nära köp tillsammans sådana finansiella instrument likt omfattas från artiklarna 3 samt 5 inom Europaparlamentets samt rådets förordning (EU) nr 1227/2011 från den 25 oktober 2011 angående integritet samt öppenhet vid grossistmarknaderna till energi.

Lag (2013:386).

Rapporteringsskyldighet

10 §  Värdepappersinstitut samt börser i enlighet med lagen (2007:528) angående värdepappersmarknaden samt liknande utländska företag likt äger tillåtelse i enlighet med identisk team för att driva ett reglerad handelsplats ifrån filial inom landet samt kreditinstitut i enlighet med lagen (2004:297) angående bank- samt finansieringsrörelse skall snarast meddela mot Finansinspektionen, angående detta kunna antas för att enstaka affär utgör alternativt besitter samband tillsammans insiderbrott alternativt otillbörlig marknadspåverkan.

Inspektionen skall snarast överlämna uppgifterna mot åklagare.

Utfärdad: 2007-05-31

Lag (2007:564).11 §  Ett företag liksom besitter rapporterat i enlighet med 10 § får ej rensa på grund av kunden alternativt någon utomstående för att framställning besitter skett.
Detsamma gäller ledamöterna inom företagets styrelse samt företagets anställda.12 §  Ett företag liksom äger rapporterat i enlighet med 10 § får ej göras ansvarigt till för att äga åsidosatt någon tystnadsplikt, ifall företaget ägde anledning för att räkna tillsammans med för att framställning borde ske.

Detsamma gäller enstaka styrelseledamot alternativt ett arbetare liksom besitter lämnat information på grund av företagets räkning.13 §  Till böter döms den vilket uppsåtligen alternativt från grov oaktsamhet åsidosätter rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § alternativt bryter mot meddelandeförbudet inom 11 §.

Gemensam bestämmelse

14 §  Ansvar i enlighet med denna team skall ej dömas ut nära affärer såsom genomförs till Sveriges riksbanks alternativt Riksgäldskontorets räkning.Bestämmelserna inom denna team tillämpas ej heller inom den utsträckning detta skulle strida mot bestämmelserna angående tryck- samt yttrandefrihet inom tryckfrihetsförordningen alternativt yttrandefrihetsgrundlagen.

Förverkande

15 §  Utbyte från förbrytelse i enlighet med 2-8 §§ skall förklaras förverkat, angående detta ej existerar tydlig oskäligt.

Tillsynsåtgärder m.m.

16 §  Finansinspektionen övervakar för att denna team följs.I 6 kap.

1 a § lagen (1991:980) ifall köp tillsammans finansiella instrument finns bestämmelser angående riktig på grund av Finansinspektionen för att erhålla dem information såsom inspektionen behöver till för att fullgöra sin övervakning.17 §  Finansinspektionen bör inom sin tillsynsverksamhet samarbeta samt utbyta upplysning tillsammans utländska kvalificerade myndigheter samt Europeiska värdepappers- samt marknadsmyndigheten inom den utsträckning såsom följer från Europaparlamentets samt rådets direktiv 2003/6/EG från den 28 januari 2003 ifall insiderhandel samt otillbörlig marknadspåverkan (marknadsmissbruk), ändrat genom Europaparlamentets samt rådets direktiv 2010/78/EU.
Lag (2012:194).17 a §  Finansinspektionen bör inom ramen till sin befogenhet, efter begäran ifrån ett utländsk myndighet liksom äger behörighet för att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn likt inspektionen utövar i enlighet med denna team, lämna alternativt granska data likt behövs på grund av för att den utländska myndigheten bör behärska utöva sin tillsyn.

Detta gäller dock bara inom den utsträckning detta följer från en avtal ifall samarbete liksom Finansinspektionen, tillsammans stöd från regeringens bemyndigande, äger ingått tillsammans den utländska myndigheten.Om enstaka begäran avser rättslig hjälp inom brottmål, gäller inom stället lagen (2000:562) angående internationell rättslig hjälp inom brottmål.

Lag (2010:1862).17 b §  Finansinspektionen får hänskjuta ämnen likt rör en förfarande från ett ytterligare behörig myndighet inom EES mot Europeiska värdepappers- samt marknadsmyndigheten till tvistlösning inom dem fall vilket framgår från produkt 16.2 samt 16.4 inom direktiv 2003/6/EG.

SFS 2019:425

Lag (2012:194).18 §  Finansinspektionen skall fortlöpande värdera angående den praxis likt tilllämpas nära affär vid justerade marknader inom land existerar godtagbar samt offentliggöra sina beslut ifall godtagande från praxis. Lag (2007:564).19 §  Finansinspektionen skall anmäla mot åklagare då detta finns anledning för att anta för att en förbrytelse i enlighet med denna team äger begåtts.20 §  För för att bekosta Finansinspektionens övervakning i enlighet med denna team skall dem institut såsom står beneath inspektionens tillsyn erlägga årliga avgifter.

Regeringen får informera föreskrifter angående sådana avgifter.

Övergångsbestämmelser

2005:377
   1. Denna team träder inom kraft den 1 juli 2005.
   2. Genom lagen upphävs insiderstrafflagen (2000:1086).
   3. inom fråga angående gärningar likt besitter företagits före ikraftträdandet tillämpas insiderstrafflagen. ifall enstaka analys i enlighet med den nya lagen leder mot frihet ifrån straff alternativt mot lindrigare straff, tillämpas dock den lagen.
   4.

Rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § omfattar ej transaktioner vilket besitter skett före ikraftträdandet.2013:386
   1. Denna team träder inom kraft den 29 juni 2013.
   2. Äldre föreskrifter gäller inom fråga ifall gärningar liksom äger företagits före ikraftträdandet.